2019年5月31日,四家期货交易所(大商所、郑商所、上期所、能源中心)发布了新版交易者适当性制度操作指引,合并了商品期权和特定品种适当性制度,实现四家期货交易所的适当性评估互认,增加了对有经验客户的豁免条款,简化了适当性业务流程。


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新版交易者适当性制度操作指引主要有哪些变化呢?

 1

一次评估,全品种交易

新规合并了商品期权和特定品种的适当性制度,统一了商品期权和特定品种的适当性评估标准,客户只需要通过一次适当性评估即可同时开通商品期权和特定品种的交易权限。

 2

跨所互认,无需再评

实现跨所互认,避免重复评估。已有境内交易所实行适当性制度的其他市品种交易所权限的客户,可以豁免进行适当性中“三有”( 有资金、有知识、有交易经历)中相应的内容。

 3

  豁免扩大,累计50个交易日以上也豁免

扩大了适当性评估豁免的客户范围。近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户,可以不再进行适当性中“三有”( 有资金、有知识、有交易经历)评估。

 4

  商品期权开户,不再临柜

优化开户流程,针对符合适当性条件申请商品期权权限的客户,不再要求客户“临柜考试”、“临柜开户”。


我只开通了商品期货,但我有很丰富的交易经验,我想做原油期货、商品期权、铁矿石、PTA怎么开通?

只要您提供近一年内具有累计不少于50个交易日的境内外成交记录凭证即可向公司申请


我已经拥有了某个交易所的交易权限,但是我还需要开通其他交易权限怎么办呢?

一张图就能让您看明白!!!


注:(1)三有: 有资金、有知识、有交易经历。

     (2)对于未通过投资者适当性评估的客户,需要通过投资者适当性评估后方能享受以上互认政策;


我是专业投资者,我想做原油期货、商品期权、铁矿石、PTA怎么开通?

只要符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者,原油期货、商品期权、铁矿石、PTA可直接向公司申请。



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