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以下内容根据交易所规则编写

不同开户机构可能有细微区别


商品期货开户条件(个人)

➥ 须携带本人身份证原件,可自助开户(手机或电脑均可)

➥ 年满 18 周岁具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民(年满 65 周岁须临柜办理

➥ 开户时须填写本人借记卡账号(支持工行、农行、中行、建行、交行、浦发、光大、兴业、民生、中信、招商及平安等 12 家银行

➥ 非国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

➥ 未被禁止或者限制从事期货交易


商品期货开户条件(法人)

➥ 经办人须携带本人身份证原件线下办理

➥ 在国家工商管理部门注册登记、具有独立法人经营资格且符合国家法律法规规定的法人或机构

➥ 开户时须出具三证合一的营业执照副本原件、银行开户许可证原件、企业公章、公司章程或股权结构图等说明股权结构的证明、受益所有人名单、董事会或高级管理人员名单,以及法定代表人、指令下达人、资金调拨人和结算单确认人的身份证复印件(加盖公章并签名)

若经办人非法定代表,还应出具法定代表签署的授权书(加盖公章)

➥ 开户时须填写企业借记卡账号(支持工行、农行、中行、建行、交行、浦发、光大、兴业、民生、中信、招商及平安等 12 家银行

➥ 非国家机关和事业单位

➥ 未被禁止或者限制从事期货交易


金融期货(股指、国债)开户条件(个人)

➥ 须携带本人身份证原件线下办理,且已开通商品期货账户

➥ 投资者适当性评估结果为:C4 / C5

➥ 中期协知识测试成绩:不低于 80 分

➥ 连续 5 个交易日日终可用资金:大于 50 万元

具有累计 10 个交易日、20 笔及以上金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有 10 笔及以上的期货交易成交记录(二选一)

➥ 无不良诚信记录,未被禁止或者限制从事期货交易

已在其他公司开立金融期货交易编码的客户,可以直接开通


金融期货(股指、国债)开户条件(普通机构)

➥ 经办人须携带本人身份证原件线下办理,且已开通商品期货账户

➥ 开户时须出具三证合一的营业执照复印件(加盖公章)、法定代表和指令下单人身份证复印件(加盖公章并签名)

若经办人非法定代表,还应出具法定代表签署的授权书(加盖公章)

➥ 投资者适当性评估结果为:C4 / C5

➥ 所有指令下单人的中期协知识测试成绩:不低于 80 分

➥ 连续 5 个交易日日终可用资金:大于 50 万元

➥ 具有累计 10 个交易日、20 笔及以上金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有 10 笔及以上的期货交易成交记录(二选一)

➥ 具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

无不良诚信记录,未被禁止或者限制从事期货交易

已在其他公司开立金融期货交易编码的客户,可以直接开通


国际化品种(原油、铁矿石、PTA)开户条件(个人)

➥ 须携带本人身份证原件线下办理,且已开通商品期货账户

➥ 投资者适当性评估结果为:C3 / C4 / C5(原油为 C4 / C5)

➥ 中期协知识测试成绩:不低于 80 分

➥ 连续 5 个交易日日终可用资金:大于 10 万元(原油为 50 万元)或者等值外币

➥ 具有累计不少于 10 个交易日且 20 笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有 10 笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有 10 笔及以上认可境外成交记录(六选一)

➥ 无不良诚信记录,未被禁止或者限制从事期货交易

1、已在其他公司开通某一国际化品种交易权限的客户,出具交易经历证明,即可直接开通该品种的交易权限

2、已经开通金融期货、股票期权、原油(三选一)交易权限的客户,补录风险揭示录像,即可直接开通铁矿石、PTA 的交易权限

3、已经开通铁矿石、PTA、商品期权(三选一)交易权限的客户,补录风险揭示录像,并符合可用资金要求,即可直接开通原油的交易权限

4、近一年内具有累计不少于 50 个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户,补录风险揭示录像,即可直接开通所有国际化品种的交易权限


国际化品种(原油、铁矿石、PTA)开户条件(普通机构)

➥ 经办人须携带本人身份证原件线下办理,且已开通商品期货账户

➥ 开户时须出具三证合一的营业执照复印件(加盖公章)、法定代表和指令下单人身份证复印件(加盖公章并签名)

若经办人非法定代表,还应出具法定代表签署的授权书(加盖公章)

➥ 投资者适当性评估结果为:C3 / C4 / C5(原油为 C4 / C5)

➥ 所有指令下单人的中期协知识测试成绩:不低于 80 分

➥ 连续 5 个交易日日终可用资金:大于 10 万元(原油为 100 万元)或者等值外币

➥ 具有累计不少于 10 个交易日且 20 笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有 10 笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有 10 笔及以上认可境外成交记录(六选一)

➥ 具有健全的内部控制、风险管理等相关制度

➥ 无不良诚信记录,未被禁止或者限制从事期货交易

1、已在其他公司开通某一国际化品种交易权限的客户,出具交易经历证明,即可直接开通该品种的交易权限

2、已经开通金融期货、股票期权、原油(三选一)交易权限的客户,补录风险揭示录像,即可直接开通铁矿石、PTA 的交易权限

3、已经开通铁矿石、PTA、商品期权(三选一)交易权限的客户,补录风险揭示录像,并符合可用资金要求,即可直接开通原油的交易权限

4、近一年内具有累计不少于 50 个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户,补录风险揭示录像,即可直接开通所有国际化品种的交易权限

5、符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者,可直接开通所有国际化品种的交易权限

6、做市商、特殊机构客户等交易所认可的其他交易者,可直接开通所有国际化品种的交易权限


小贴士

中期协知识测试网址:

http://www.cfachina.org/testcenter/


延伸阅读(点击可阅读)

《证券期货投资者适当性管理办法》

☞ 上海期货交易所期货交易者适当性管理办法》

《上海国际能源交易中心期货交易者适当性管理细则》

 大连商品交易所期货交易者适当性管理办法》

《郑州商品交易所期货交易者适当性管理办法》

《金融期货投资者适当性制度实施办法》



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